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证券投资基金销售机构内部控制指导意见(征求意见稿)

2020-09-12 09:03:30 股票配资

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证券投资基金销售机构内部控制指导意见(征求意见稿)第一章总则第一条为了加强证券投资基金销售机构(以下简称“基金销售机构”)内部控制,促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务,保障基金投资人利益,依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规制定本指导意见。第二条基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。本指导意见所称的基金销售机构,是指依法办理基金份额的发售、申购、赎回和转换等基金销售业务的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。为基金销售机构提供与基金销售业务相关服务的服务提供商就其参与基金销售业务的环节参照执行。第三条基金销售机构内部控制的目标(一)保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。(二)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全。(三)利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行。第四条基金销售机构内部控制应当履行健全、有效、独立、审慎的原则:(一)健全性原则。内部控制应当包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。(二)有效性原则。通过科学的内控制度与方法,建立合理的内控程序,确保内控制度的有效执行。(三)独立性原则。基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,权责分明,相互制衡。(四)审慎性原则。制定内部控制应当以审慎经营、防范和化解风险为目标。第五条基金销售机构应当建立有效的内部控制制度,内容至少应包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、信息技术内部控制和监察稽核控制等。第二章内部环境控制第六条基金销售机构应当根据各自特点和业务需要建立科学、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。第七条基金销售机构应当建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作在内的科学严密的风险评估体系,对机构内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险,保证销售适用性原则的有效贯彻和投资人资金的安全。

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