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关于基金管理公司设立及审核程序有关问题通知

2020-09-12 09:08:03 股票配资

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关于基金管理公司设立及审核程序有关问题的通知关于征求对《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》(征求意见稿)修改意见的通知各有关机构:为积极探讨、推进基金管理公司设立审核制度的市场化改革,进一步规范基金管理公司的设立行为,现将《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》(征求意见稿)上网征求意见,请你们于本月21日前将修改意见与建议反馈中国证监会基金部。同时,为广泛吸收对基金管理公司设立审核制度的意见,欢迎投资者和社会各界积极参与。联系电话:010-88061420传真:010-88061446电子邮箱:miaojw@csrc.gov.cn中国证监会二零零一年八月十五日各证券监管办公室、办事处、特派员办事处,上海、深圳证券交易所,各有关机构:为推进基金管理公司设立审核制度的市场化改革,规范基金管理公司的设立行为,根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)和《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》(以下简称《通知》),现就基金管理公司设立的有关问题通知如下:一、符合《暂行办法》和《通知》规定条件、拟作为基金管理公司发起人的机构(以下称“申请人”),由主要发起人负责,向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)申请设立基金管理公司。二、申请人应当授权基金管理公司筹备组具体承办基金管理公司设立申请事宜。筹备组由基金管理公司的拟任董事长、高级管理人员或基金经理等人员组成。三、申请人应当保证所提交的基金管理公司设立申报材料真实、完整、准确、合规。一旦发现有虚假、隐瞒或重大遗漏的,中国证监会将在1年内不再受理其基金管理公司设立申请。四、设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段,基金管理公司的筹建和开业须经中国证监会批准。五、筹建申请的审核与批准(一)申请人向中国证监会申请筹建基金管理公司,应提交符合本通知附件规定的筹建申请材料。(二)中国证监会正式受理筹建申请后,组织对筹建申请材料进行初审,审核重点包括申请人资格、发起人协议、可行性报告、基金管理公司治理结构与内控机制、基金产品设计方案等。同时,按照基金从业人员资格的有关规定对筹备组成员进行考核。

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